外围足球app_必威体育*官网

外围足球app:开展全区典当行2019年现场检查及2018年度考评工作的通知

来源:广西壮族自治区地方金融监督管理局 发表时间:2019-09-10 09:39

桂金监贰〔2019〕4号 

各市金融办:

    为规范典当行经营活动,促进行业持续健康发展,按照《典当管理办法》(中华人民共和国商务部 公安部令 2005年第8号)《典当行业监管规定》(商流通发[2012]423号)等有关规定和我局工作安排,决定对全区典当行开展2019年现场检查及2018年度考评工作。现将有关事项通知如下:

    一、检查时间 

    2019年9月9日—9月30日。

    二、检查、考评对象 

    2019年现场检查采取随机抽取+专项检查方式、按35%覆盖面确定检查名单40家(附件1)。

    三、检查、考评内容 

    (一)对典当企业2019年以来的业务合规性、财务真实性、内控治理情况进行检查、审核。 

    (二)重点对企业2018年度年审报告进行复核,并依据《全区典当行2018年度考核评价评分表》对2018年度的典当行业务合规、财务真实性和内控情况进行考评打分。 

    四、检查人员及分组安排 

    检查组成员由自治区地方金融监管局监管二处和第三方会计事务所会计师组成。拟分为2个组,每组4人;其中2名监管二处人员、2名会计师。一组检查南宁市,另一组负责南宁市以外的其他各市。 

    五、其他事项 

    (一)各市地方金融监管部门要高度重视,认真做好协助工作,确保检查工作顺利开展。 

    (二)请各市将本通知精神传达至被检查典当企业,通知其准备好相关账证、档案材料,并确保检查当日档案管理员、财务负责人在岗。故意拖延、转移、藏匿或拒绝提供相关文件、资料的,年度考评等级将直接定为D级,并视情节采取进一步监管措施。检查材料清单(详见附件3)。 

    (三)本次检查40家之外的企业,原则上请属地监管部门自行组织完成。

    


    附件:1.广西典当行2019年现场检查名单 

          2.检查通知书(现场出具给公司) 

          3.现场检查调阅资料清单 

          4.全区典当行2018年度考核评价评分表

 

 

2019年8月27日